1.公司信息 本公司名為湖南柿竹園有色金屬有限責(zé)任公司郴州鎢制品分公司（原“郴州鉆石鎢制品有限責(zé)任公司”，以下簡(jiǎn)稱“公司”或“郴州鎢”），公司CID號(hào)碼是CID002513，成立于2001年12月，位于湖南郴州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)，是中鎢高新的直屬企業(yè)、中國(guó)五礦的重要骨干子企業(yè)和重要的鎢制品生產(chǎn)、科研、經(jīng)營(yíng)基地。公司 APT 年產(chǎn)能兩萬(wàn)噸，是全球鎢制品生產(chǎn)量最大、產(chǎn)品規(guī)格品種最全、生產(chǎn)指標(biāo)最優(yōu)，環(huán)保治理水平領(lǐng)先的鎢制品生產(chǎn)企業(yè)。 2.RMAP評(píng)估總結(jié) 公司于2022年7月4日進(jìn)行了RMAP（原CFSP）評(píng)估。評(píng)估有效期為三年。評(píng)估期自2022年7月4日至2025年7月4日止。評(píng)估由UL公司執(zhí)行。評(píng)估總結(jié)報(bào)告載于http://skonyou.cn，可供公眾查閱。 3.公司供應(yīng)鏈政策
認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理、出口存在可能形成重大負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到公司有尊重人權(quán)、不助長(zhǎng)沖突的義務(wù)，公司承諾采納并廣泛推廣如下受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石負(fù)責(zé)任采購(gòu)政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和/或協(xié)議之中。這一政策為從開(kāi)采到終端用戶整個(gè)過(guò)程中的對(duì)沖突敏感的采購(gòu)活動(dòng)以及供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供了基本參考。公司承諾不從事任何會(huì)為沖突提供資助的活動(dòng)，承諾遵守聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議，或者在適用情況下，遵守執(zhí)行此類決議的國(guó)內(nèi)法律。
4.公司管理體系
4.1管理結(jié)構(gòu)
a.公司恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，建立負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系，制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
b.公司制定了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理手冊(cè)》，成立供應(yīng)鏈管理工作組，負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。
c.公司已任命副總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括市場(chǎng)部、生產(chǎn)保障部和倉(cāng)庫(kù)）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
d.公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員開(kāi)展一次盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。
e.公司定期和不定期對(duì)已識(shí)別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估，對(duì)原料來(lái)源的合理性（如：產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過(guò)程、供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，如發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并進(jìn)行處理。
4.2 內(nèi)部控制系統(tǒng)
公司已于2021年9月設(shè)立了盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與經(jīng)合組織指南及RMAP 保持一致。
公司已于2021年9 月向所有已確定合作的供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。公司已將負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈合同政策條款的規(guī)定要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議/合同中。公司每年考察不少于10% 的直接供應(yīng)商，占全年采購(gòu)量的50%，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。 2021年受新冠疫情影響，公司未開(kāi)展對(duì)原料供應(yīng)商的現(xiàn)場(chǎng)考察工作，對(duì)原料供應(yīng)商的考察采取視頻或電話的方式進(jìn)行。
公司參考RMI 的申訴機(jī)制，收集有關(guān)方面的申訴信息。
4.3 記錄保留系統(tǒng)
公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全儲(chǔ)在公司數(shù)據(jù)庫(kù)中。
5. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
公司設(shè)有一套健全的流程來(lái)識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了識(shí)別 CAHRA 的程序。程序包括公司供應(yīng)鏈政策及外部資源，確定“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)”地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新頻率。
公司使用以下資源來(lái)確定CAHRA：
a.海德堡沖突晴雨表，以國(guó)家或地區(qū)概覽強(qiáng)度評(píng)分定義供應(yīng)鏈沖突情況。
b.世界銀行全球治理指標(biāo)，以治理指數(shù)定義供應(yīng)鏈治理情況。
c.聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署國(guó)際人類發(fā)展指數(shù)。
公司設(shè)計(jì)了一套識(shí)別供應(yīng)商 (KYC) 流程，包括了解供應(yīng)商合法性信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回 KYC 表格。公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)鎢精礦原料采購(gòu)供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并匯總、審查所收到的供應(yīng)商識(shí)別問(wèn)卷與信息。一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，公司將與供應(yīng)商進(jìn)一步合作，明確改進(jìn)期限與文件。在本報(bào)告期間，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號(hào)。
公司要求供應(yīng)商提供每筆交易的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來(lái)源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。
公司對(duì)照 CAHRA、制裁清單、當(dāng)?shù)胤珊凸静少?gòu)要求審查所收集的所有信息。
在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴。
目前我們的供應(yīng)商（占全年采購(gòu)量的100%）提供給我們的原料都來(lái)自中國(guó)，根據(jù)公司供應(yīng)鏈政策及外部資源綜合風(fēng)險(xiǎn)判定，屬于低風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。
6. 風(fēng)險(xiǎn)緩解
公司將根據(jù)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估管理程序》對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，一旦發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)或高風(fēng)險(xiǎn)原料，我們將采取以下風(fēng)險(xiǎn)緩解與管理措施：
a.向公司高層管理人員匯報(bào)調(diào)查結(jié)果，說(shuō)明在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中收集的信息以及識(shí)別的實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
b.根據(jù)公司的供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險(xiǎn)緩解策略，制定和采用風(fēng)險(xiǎn)緩解計(jì)劃，并與供應(yīng)商與受影響的相關(guān)方協(xié)商達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)緩解策略包括：
1).在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)緩解過(guò)程中繼續(xù)開(kāi)展貿(mào)易。
2).在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易。
3).在風(fēng)險(xiǎn)緩解措施不可行或無(wú)法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
c.持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的有效性。如果必要，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
湖南柿竹園有色金屬有限責(zé)任公司郴州鎢制品分公司
2023 年 12 月 29 日
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